案例5:河南某鋼纜有限公司破產(chǎn)清算轉(zhuǎn)重整案

　　 基本案情: 河南某鋼纜有限公司（以下簡稱“某鋼纜公司”）設(shè)立于2006年1月，位于鞏義市康店鎮(zhèn)焦灣村，注冊資本10100萬元，是河南省首家引進(jìn)并專業(yè)生產(chǎn)混凝土用預(yù)應(yīng)力鋼絞線的企業(yè)，各類預(yù)應(yīng)力鋼絞線年產(chǎn)能力15萬噸，是河南省鋼絞線行業(yè)的龍頭企業(yè)。自2012年以來，受金融政策調(diào)整、代償互保企業(yè)債務(wù)等多種因素影響，某鋼纜公司流動(dòng)資金持續(xù)緊張，將全部資產(chǎn)用于抵押貸款，財(cái)務(wù)費(fèi)用不斷攀升，至2017年7月，企業(yè)經(jīng)營狀況全面惡化，喪失融資能力，生產(chǎn)處于停滯狀態(tài)。 

　　審理過程: 2017年10月13日，債權(quán)人河南某某實(shí)業(yè)有限公司以某鋼纜公司無力清償其到期貨款，且資產(chǎn)已達(dá)到資不抵債的程度為由要求對某鋼纜公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。鞏義市人民法院于2017年11月10日裁定受理某鋼纜公司破產(chǎn)清算一案，并指定管理人。受理破產(chǎn)清算申請后，因某鋼纜公司仍具有營運(yùn)能力和價(jià)值，為了保障眾多職工的穩(wěn)定，在消化人力資源成本的同時(shí)可以實(shí)現(xiàn)部分盈利，基于管理人的申請，鞏義市人民法院準(zhǔn)許某鋼纜公司繼續(xù)營業(yè)，確保企業(yè)“破產(chǎn)不停產(chǎn)”。鞏義市人民法院積極對企業(yè)的情況進(jìn)行分析調(diào)研，認(rèn)為該企業(yè)具有重整價(jià)值，2018年6月30日，根據(jù)某鋼纜公司的申請，裁定河南某鋼纜有限公司轉(zhuǎn)入重整程序。 重整期間在鞏義市人民法院的指導(dǎo)和監(jiān)督下，通過企業(yè)、管理人等多方努力，完成了該企業(yè)的資產(chǎn)調(diào)查、債權(quán)申報(bào)、債權(quán)人會(huì)議召開、特別是戰(zhàn)略投資人的尋找招募等各項(xiàng)工作，想方設(shè)法幫助企業(yè)做好生產(chǎn)自救等后續(xù)工作。由于該企業(yè)涉及債權(quán)人人數(shù)眾多，債權(quán)金額較大，部分金融機(jī)構(gòu)債權(quán)人為使自身權(quán)益得到保障，甚至采取單方處置企業(yè)股權(quán)、扣劃企業(yè)保證金等非法形式進(jìn)行抵觸。在堅(jiān)持公平公正公開原則的前提下，鞏義市人民法院和管理人多次與相關(guān)金融機(jī)構(gòu)債權(quán)人進(jìn)行協(xié)商溝通，積極釋法明理，幫助分析利弊，從而得到該部分債權(quán)人的認(rèn)可和支持。同時(shí)在案件審理過程中，充分保障債權(quán)人的知情權(quán)和參與權(quán)，讓債權(quán)人參與到整個(gè)破產(chǎn)案件中，通過深入企業(yè)了解情況，參與債委會(huì)等重大事項(xiàng)的討論研究，充分發(fā)表自己的意見和建議，共同提出有效平衡各方權(quán)益的重整計(jì)劃草案。經(jīng)過大量的工作并經(jīng)債權(quán)人分組表決，各債權(quán)組均表決通過了重整計(jì)劃草案。2019年6月25日，鞏義市人民法院裁定批準(zhǔn)河南某鋼纜有限公司重整計(jì)劃并終止重整程序。重整計(jì)劃現(xiàn)已進(jìn)入執(zhí)行階段，實(shí)現(xiàn)了對該企業(yè)的有效拯救，確保了某鋼纜公司12萬平方米的土地、3萬余平方米的廠房、車間得以盤活，近10億元的不良資產(chǎn)得以化解，其中涉及金融機(jī)構(gòu)債權(quán)19家，金額達(dá)7.8億元。141名職工的債權(quán)全額得到清償，職工的權(quán)益得到了充分保障。 

　　典型意義: 本案創(chuàng)新舉措，維持破產(chǎn)企業(yè)在破產(chǎn)程序期間繼續(xù)經(jīng)營，并最終通過重整，實(shí)現(xiàn)破產(chǎn)程序終結(jié)后的繼續(xù)經(jīng)營。 一是創(chuàng)新啟動(dòng)先予執(zhí)行程序，依法追回債務(wù)人財(cái)產(chǎn)，確?！捌飘a(chǎn)不停產(chǎn)”。本案存在金融機(jī)構(gòu)在破產(chǎn)受理后私自劃撥賬戶金額用于個(gè)別清償?shù)男袨?，針對該行為鞏義市人民法院果斷在訴訟程序中創(chuàng)新啟動(dòng)了先予執(zhí)行程序，通過召開聽證會(huì)、強(qiáng)制執(zhí)行等方式，依法追回了債務(wù)人財(cái)產(chǎn)。同時(shí)，鞏義市人民法院快速協(xié)調(diào)相關(guān)法院依法中止了對債務(wù)人某鋼纜公司的多起執(zhí)行案件和訴訟案件，解除了對債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)查封、凍結(jié)等保全措施，為某鋼纜公司在破產(chǎn)期間“破產(chǎn)不停產(chǎn)”奠定了基礎(chǔ)，創(chuàng)造了條件，此舉對保留企業(yè)技術(shù)骨干，穩(wěn)定職工隊(duì)伍，防止客戶流失，實(shí)現(xiàn)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的保值增值，增強(qiáng)廣大債權(quán)人和重整投資人的信心具有重要意義。 二是本案采用了“股權(quán)投資+比例化承擔(dān)債務(wù)”的新型重整模式。開創(chuàng)了戰(zhàn)略投資人向破產(chǎn)企業(yè)注入流動(dòng)資金置換股權(quán)，并以債務(wù)人實(shí)有資產(chǎn)評估價(jià)值為基礎(chǔ)比例化清償不同類債權(quán)的新模式。本案中，戰(zhàn)略投資人結(jié)合企業(yè)經(jīng)營發(fā)展規(guī)劃，計(jì)劃累計(jì)新投入不低于6000萬元的流動(dòng)資金，持續(xù)加大債務(wù)人的生產(chǎn)規(guī)模；同時(shí)承諾按重整計(jì)劃設(shè)定的償債方案，爭取提前清償所有重整債務(wù)，并大力推動(dòng)債務(wù)人在未來一定時(shí)間內(nèi)沖擊科創(chuàng)板。